因场外期权业务违规，华泰证券收警示函，今年已有多家券商被罚|界面新闻

因场外期权业务违规，华泰证券收警示函，今年已有多家券商被罚|界面新闻

辰羽 2024-12-04 科技报 28 次浏览 0个评论
界面新闻记者 | 孙艺真 因场外期权交易业务违规，华泰证券被监管部门开出警示函。 江苏证监局于12月4日披露两张罚单。江苏证监局指出，华泰证券违规情形主要涉及两方面：一是，与非专业机构投资者开展场外期权交易，且在开展过程中未能有

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